新版《建設工程監(jiān)理規(guī)范》實施中的存疑之我見
王永軍 西安普邁項目管理有限公司 710065
（本文已在《建設監(jiān)理》雜志2016年第11期發(fā)表；在全國2016建設監(jiān)理創(chuàng)新發(fā)展交流會上作為會議資料發(fā)給每一位與會代表）
摘要：新監(jiān)理規(guī)范順勢而生，對指導監(jiān)理工作具有積極意義。但有些條款不夠嚴密，理解起來，模棱兩可。有些條款與法規(guī)不盡一致，需要澄清或更正。只有準確無誤的法規(guī)規(guī)范才能使執(zhí)行者有底氣嚴格履職，才能夠發(fā)揮監(jiān)理的真正作用。
關鍵詞：條文規(guī)范、歧義解讀、正確理解、積極應對、確保效果
0 引言
2013年5月13日，住建部發(fā)布了新的《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/50319-2013）（以下稱為“新《監(jiān)理規(guī)范》”），自2014年3月1日起實施。新《監(jiān)理規(guī)范》實際運用兩年多以來，總體效果較好，與市場的結合比較緊密，對監(jiān)理工作的指導作用較強。但不可否認的是，新《監(jiān)理規(guī)范》中有些條款的規(guī)定有些模糊，有些模棱兩可；有些條款與省市地方行政法規(guī)矛盾；有些條款不太符合實際情況。做為一線監(jiān)理人員，遇到這方面的問題時，往往無所適從。筆者是從業(yè)多年的老監(jiān)理，對此深有感觸。結合多年來的監(jiān)理經驗與教訓，總結出新《監(jiān)理規(guī)范》實施過程中主要的存疑之處，提出自己的理解、應對之策及建議。
1 關于監(jiān)理業(yè)務培訓問題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第2.0.7、2.0.8、2.0.9對總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的資格要求中，凡沒有取得注冊監(jiān)理工程師資格的人員，除了工程類注冊資格、職稱、學歷等具體要求外，統(tǒng)一要求須經監(jiān)理業(yè)務培訓方可上崗。究竟是哪些部門、哪個級別的單位組織的監(jiān)理業(yè)務培訓才算數？原做為過度措施的省、部級注冊監(jiān)理工程師等地方糧票已全部終止，目前所說的注冊監(jiān)理工程師無疑特指國家注冊監(jiān)理工程師，但實際上持國家證的人員數量與需求數量差距極大。要滿足監(jiān)理需要，必須在極短時間內，培訓大量的符合規(guī)定的監(jiān)理人員。因此，很多監(jiān)理單位自行組織或參加了各種類型的監(jiān)理業(yè)務培訓，考試合格后發(fā)放培訓證。但在建設行政主管部門（主要是質監(jiān)站）檢查時，有時認可，有時又不認可。做為最基層的監(jiān)理單位，對此很茫然。對這一問題，建設行政主管部門可以委托監(jiān)理協(xié)會，對培訓事宜給出明確無誤的規(guī)定。如培訓的具體內容、學時、對培訓教師的要求等。使大家有法可依，少走彎路，少浪費物力、人力。建議由行業(yè)協(xié)會組織編寫統(tǒng)一培訓教材。經必要的培訓并考試合格后，頒發(fā)“監(jiān)理業(yè)務培訓證”，而不是“專業(yè)監(jiān)理工程師崗位證”。僅憑幾天培訓是無法達到專業(yè)監(jiān)理工程師崗位能力要求的。
2 關于會議紀要會簽問題
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.1.3條和第5.1.4條規(guī)定，第一次工地會議、監(jiān)理例會及由項目監(jiān)理機構主持召開的專題會議的會議紀要，應由項目監(jiān)理機構負責整理，與會各方代表應會簽。很多建設單位往往要求會議紀要按此執(zhí)行，建設行政主管部門現(xiàn)場檢查時也做同樣要求。筆者認為，第一次工地例會紀要、專題會議紀要可以做此要求。但在正常情況下，一周一次的工地例會，會議紀要具有極強的時效性，必須于會議當天或次日將周例會紀要下發(fā)各相關單位，以真正起到周例會的總結、評述、糾偏、安排、協(xié)調的作用。因為要執(zhí)行會簽制度，與會各方勢必會多多少少做些修改，一來二去，時間流逝，待各方形成共識，會簽完畢時，已到了下周例會時間，甚至更晚。因此，此規(guī)定應改為：“重要的會議紀要，與會各方代表應會簽”。
3 關于試驗室委托問題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.2.7條規(guī)定，專業(yè)監(jiān)理工程師應檢查施工單位為工程提供服務的試驗室。顧名思義，此處試驗室的委托主體單位是施工單位，但有些規(guī)定或地方條例中，卻明確試驗檢測單位由建設單位委托。如原建設部《建設工程質量檢測管理辦法》規(guī)定的質量檢測業(yè)務，由工程項目建設單位委托具有相應資質的檢測機構進行檢測，委托方與被委托方應當簽訂書面合同；《陜西省建設工程質量和安全生產管理條例》規(guī)定：施工人員對涉及結構安全和使用功能的試塊、試件及有關材料，應當在建設單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送建設單位委托的檢測單位進行檢測?！蛾P于進一步加強建設工程質量檢測管理工作的通知》陜建質發(fā)【2016】41號文要求：嚴格執(zhí)行建設單位委托檢測工作。這樣問題出來了，試驗檢測單位是施工單位委托，還是建設單位委托？筆者根據多年實踐認為，為建設工程提供專業(yè)試驗、檢測、專項觀測的單位，必須為具有相應能力和資格的獨立第三方，試驗結果應是客觀、科學、公正、實事求是的，不受任何施工單位經濟因素的影響。因此，應在新監(jiān)理規(guī)范中明確試驗檢測單位委托單位應為建設單位。
4 關于開工問題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.1.8規(guī)定，總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位報送的工程開工報審表及相關資料；同時，具備下列條件時，應由總監(jiān)理工程師簽署審核意見，并應報建設單位批準后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工令： 設計交底和圖紙會審已完成； 施工組織設計已由總監(jiān)理工程師簽認；施工單位現(xiàn)場質量、安全生產管理體系已建立，管理及施工人員已到位，施工機械具備使用條件，主要工程材料已落實；進場道路及水、電、通訊等已滿足開工條件。
按照上述規(guī)定，監(jiān)理機構只要審核施工單位開工條件，具備以上開工條件時，即可報建設單位批準，下達開工令。實際情況并不是這樣，建設行政主管部門核查的最主要開工前提是取得施工許可證。截止目前，尚沒有與新《監(jiān)理規(guī)范》中對開工條件規(guī)定的配套政策，施工許可證依然是開工的硬性條件。監(jiān)理實際操作時如忽視此條，則必受建設行政主管部門的責罰。但有些建設單位，在沒有取得施工許可證的情況下，卻依據新《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，要求監(jiān)理下達開工令，造成了監(jiān)理工作的十分被動。因此建議：要么在新《監(jiān)理規(guī)范》中，改將取得施工許可證做為開工的必要條件；要么按新《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，出臺相應的政策或執(zhí)行辦法。
5 關于施工單位資格審查問題
建設行政主管部門檢查監(jiān)理資料時，往往要求項目監(jiān)理機構出具對所有施工單位資格審查的證明，涵蓋總包單位和分包單位。現(xiàn)場監(jiān)理人員習慣性要求總包及分包單位報送一整套的資質文件，包括：營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證、三體系認證、類似工程業(yè)績等。新《監(jiān)理規(guī)范》第5部分“工程質量、造價、進度控制及安全生產管理的監(jiān)理工作”規(guī)定了監(jiān)理對工程質量、造價、進度控制及安全生產管理工作的具體內容。第5.1.6條規(guī)定的是項目監(jiān)理機構應審查施工單位報送的施工組織設計；第5.1.8條、5.2.1條、5.5.2條規(guī)定的是總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位現(xiàn)場質量、安全生產管理體系建立健全情況，審查項目經理等專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格，審查施工單位安全生產許可證，核查施工機械和設施的安全許可驗收手續(xù)。這些是監(jiān)理對施工總包單位應審查、核查的內容，卻通篇沒有對總包單位資格審查的要求。
新《監(jiān)理規(guī)范》5.1.10條規(guī)定，項目監(jiān)理機構應在分包工程開工前，審查施工單位報送的分包單位資格報審表。分包單位資格審核應包含：營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質等級證書；安全生產許可文件；類似工程業(yè)績；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格等基本內容。
綜上所述，按照依法治國的理念，法無授權不可為。項目監(jiān)理機構審查施工單位資質時，嚴格把控審查原則：對總包單位，僅審查安全生產許可文件和項目經理部管理體系；對分包單位則須審查資質文件和項目經理部管理體系。
6 關于安全生產管理的監(jiān)理工作
新《監(jiān)理規(guī)范》5.5.1條規(guī)定：項目監(jiān)理機構應依據法律法規(guī)、工程建設強制性標準，履行建設工程安全生產管理的監(jiān)理職責，并應將安全生產管理的監(jiān)理工作內容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則。這是對建設工程項目實施過程中項目監(jiān)理機構安全生產管理的最準確描述、最權威定義。新《監(jiān)理規(guī)范》5.5.2條至5.5.6條規(guī)定了監(jiān)理履行安全生產管理法定職責的具體工作內容。這與《建設工程安全生產管理條例》第十四條的描述基本相同。但在實踐中，監(jiān)理的安全責任被無限放大，建設行政主管部門不僅將“消防安全、揚塵控制、渣土外運、生活區(qū)文明衛(wèi)生、沿街公益宣傳廣告”等不在上述規(guī)定范圍內的工作一股腦兒劃歸監(jiān)理管理，甚至要求監(jiān)理對安全生產活動進行全過程旁站監(jiān)理，還要檢查監(jiān)理填寫的《安全監(jiān)理旁站記錄》。 有的質監(jiān)站要求主體結構分部工程驗收前，要項目監(jiān)理機構必須編寫安全評估報告。出現(xiàn)了安全事故，調查人員（主要由行政主管部門人員組成）首先封存調查監(jiān)理資料，即使你嚴格按照《建設工程安全生產管理條例》第十四條、監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，履行了相關職責，也總能夠找些牽強附會的問題，將監(jiān)理拉進來，給予嚴厲處罰。他們推定的觀點是：工地出了安全事故，監(jiān)理不會沒有責任。清華附中鋼筋坍塌事故調查報告中，將施工單位項目經理部安全技術交底和安全培訓教育工作不到位，也作為處理監(jiān)理的罪證。這是否屬于嚴重的隨意執(zhí)法？哪條法規(guī)或規(guī)范規(guī)定監(jiān)理單位必須對本屬于施工單位內部管理的交底和培訓進行監(jiān)理？
既然新《監(jiān)理規(guī)范》和相關法規(guī)清晰的界定了監(jiān)理履行安全生產管理的法定職責，監(jiān)理有法可依了，就希望各級行政主管部門首先尊重法規(guī)與規(guī)范。監(jiān)理協(xié)會要積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，將一線監(jiān)理實情向上反映，力爭改變偏頗執(zhí)法、想象執(zhí)法、隨意執(zhí)法的現(xiàn)象，不能夠徒有“監(jiān)理娘家人”的虛名。
7 關于附表的使用問題
新《監(jiān)理規(guī)范》對ABC三類表格做了適當調整，應該說與法律法規(guī)和規(guī)范的變化是相適應的。如“表B.0.1 施工組織設計/（專項）施工方案報審表”中增加了建設單位審批意見欄，對超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程專項施工方案要求建設單位簽署審批意見，這也強化了建設單位對重大危險源、重大安全方案的監(jiān)控職責。但有些表格的變化有些不盡合理。
7.1 監(jiān)理通知單
老監(jiān)理規(guī)范對應的表格為《監(jiān)理工程師通知單》，表格下方有“本通知單需要/不需要回復”一欄。監(jiān)理可以根據監(jiān)理工程師通知單所提問題的嚴重程度，選擇是否需要回復。但新《監(jiān)理規(guī)范》取消該欄后，似乎所有的通知單均需回復。建設行政主管部門檢查時也據此要求，哪怕有一份通知單未予回復，即認為不符合要求。實際上，有些通知單是沒必要回復的，僅是監(jiān)理工程師對施工單位就某一事件存在問題的提醒，施工單位有時限于時間、資金、人員等原因，無法及時回復。因此，筆者建議：在新《監(jiān)理規(guī)范》A.0.3表中仍保留 “需要/不需要回復”欄。
7.2 關于表格中總監(jiān)蓋章問題
新《監(jiān)理規(guī)范》附表中，需要總監(jiān)理工程師簽字蓋章的共18個表格，其中注明總監(jiān)理工程師簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章的10個，強調了總監(jiān)理工程師的職業(yè)資格。但對施工單位項目經理卻沒有一處要求加蓋執(zhí)業(yè)印章。這是否意味著可以弱化做為建設項目最主要責任主體單位的項目經理的職業(yè)資格。因此，筆者建議：應規(guī)定施工單位項目經理也要加蓋本人執(zhí)業(yè)印章。
8 結語
所謂《規(guī)范》，顧名思義是指規(guī)定行業(yè)從業(yè)人員工作行為的約束性范例文件，應具有公平性、確定性、唯一性的特性，不應出現(xiàn)多重解釋、模棱兩可。監(jiān)理協(xié)會應積極溝通政府主管部門，加大宣貫與解釋力度，對新《監(jiān)理規(guī)范》實施過程中，發(fā)現(xiàn)和修改與現(xiàn)行規(guī)定相矛盾或不適宜之處，需要根據對新《監(jiān)理規(guī)范》的反饋意見進行動態(tài)完善，以期起到切實可行地指導監(jiān)理人員工作，規(guī)范工程建設行為的作用。
收稿日期：2016-9-26
作者簡介：王永軍，高級工程師，注冊監(jiān)理工程師、一級建造師、造價工程師，西安普邁項目管理有限公司副總經理。
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